CTCP Chứng khoán Bảo Minh (BMSC – Mã: BMS) vừa nhận quyết định xử phạt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về việc xử phạt vi phạm hành chính vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn.
Theo quyết định, BMSC đã báo cáo không đúng thời hạn đến UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) báo cáo quý IV/2022 và báo cáo năm 2022 của tổ chức cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ. Với vi phạm này, BMSC bị phạt 60 triệu đồng.
Ngoài Chứng khoán Bảo Minh, UBCKNN cũng xử phạtCTCP Đầu tư bất động sản Danh Khôi Sài Gòn 85 triệu đồng vì hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty cổ phần Đầu tư bất động sản Danh Khôi Sài Gòn đã không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tài chính bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.
Một trường hợp mới đây khác, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Châu, Chủ tịch HĐQT CTCP Chứng khoán Everest (Mã: EVS). Ông Châu đã giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin khi đăng ký mua 1,2 triệu cp EVS từ ngày 8/11/2022 đến ngày 30/11/2022 nhưng thực tế đã mua hơn 1 triệu cp EVS vào ngày 07/11/2022.
Vị lãnh đạo bị xử phạt gần 75,4 triệu đồng. Đồng thời, UBCKNN áp dụng hình phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong hai tháng.
